- Трансфер-агент
-
Трансфер-агент – организация, которая на рынке ценных бумаг по договору поручения с держателем реестра (регистратором) принимает документы, необходимые для внесения изменений в реестр при совершении операций, а также производит обратные действия: передает зарегистрированным лицам документы от реестродержателя.
Определение трансфер-агента и порядок взаимодействия с ним регистратора прописаны в «Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденном постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам от 2 октября 1997 года № 27.
Деятельность трансфер-агента осуществляется исключительно в рамках соглашения с держателем реестра в рамках установленных им ограничений. При этом заключение договора с трансфер-агентами не освобождает держателя реестра от ответственности за собственную деятельность. Более того, регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций.
В договоре между держателем реестра и трансфер-агентом в обязательном порядке должны содержаться следующие условия: время приема документов на проведение операций в реестре - не менее четырех часов каждый рабочий день, а также обязательство трансфер-агента соблюдать правила ведения реестра, установленные реестродержателем.
Функции трансфер-агента следующие:
- прием документов от зарегистрированных в реестре лиц при совершении сделок;
- сбор и передача реестродержателю подлинников документов по совершаемым операциям;
- передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг, выписок, получаемых от держателя реестра;
- удостоверение подписи на распоряжениях зарегистрированных в реестре лиц при совершении операций.
При этом все изменения в реестр вносит исключительно сам держатель реестра, но он может это делать на основании информации, полученной трансфер-агентами. Последние не открывают лицевые счета и операции по ним не проводят.
Деятельность трансфер-агентов не лицензируется, т. е. они не обязаны быть профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Хотя, как правило, эту роль выполняют финансовые институты или банки. Например, трансфер-агентами Пенсионного фонда РФ выступают Сбербанк, «Уралсиб», ДжиИ Мани Банк, негосударственные пенсионные фонды «КИТ Финанс», «ЛУКОЙЛ-Гарант» и др.
По материалам Словаря банковских терминов и экономических понятий сайта banki.ru.
