Профессиональный участник рынка ценных бумаг

Профессиональный участник рынка ценных бумаг – юридическое лицо или частный предприниматель, прошедшие определенный отбор и регистрацию в соответствующей государственной структуре или саморегулируемой организации, которая занимается определенным видом деятельности на основании лицензии.

На сегодняшний день виды деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг подразделяются на такие категории:

- брокерская деятельность – заключение сделок на комиссионной основе, то есть за счет и по поручению клиентов;

- дилерская деятельность – покупка или продажа активов за свой счет путем выставления в торговой системе твердых гарантированных котировок;

- управление активами – инвестирование за счет и в интересах клиента;

- клиринг – организация выверки задолженностей и проведение взаимных расчетов по проведенным биржевым или внебиржевым операциям;

- депозитарная деятельность – хранение сертификатов ценных бумаг, учет переходов прав собственности на них;

- деятельность по ведению реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

- организация сделок на рынке ценных бумаг (организаторами торгов выступают биржи).

Причина, по которой профессиональные участники рынка ценных бумаг подвергаются жесткому отбору и контролю, заключается в том, что, в отличие от инвесторов, они работают на рынках инвестиций не только со своими собственными, но и с чужими денежными средствами.

В нашей стране лицензированием и контролем за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг занимается Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР).

Кроме того, к профессиональным участникам рынков ценных бумаг законодательство многих стран, в том числе и России, причисляет кредитные учреждения – банки, которые лицензируются и контролируются центральными банками.